泽丰资讯|贵州泽丰律师事务所开展“刑事合规”主题分享活动

2021年12月30日下午，贵州泽丰律师事务所12月第二期主题分享会——《刑事合规三人谈》在总所多媒体会议室举行。事务所合伙人、合规部主任石军，专业刑辩律师陈武连、甘元柳等三位律师分享，律所在所全体人员参加。

分享会首先由专业刑辩律师甘元柳作交流，她以合规在法律意境下的含义开篇，紧紧围绕刑事合规的起源与发展、当前现状与未来趋势展开论述。合规，就是合乎规范，最早起源于20世纪30年代的美国《国家工业复兴法》。刑事合规的表现形式，主要是检察机关根据涉嫌犯罪企业建立合规计划，决定是否对其提起公诉；法院根据被起诉的企业建立合规计划的情况，决定是否对企业加以定罪以及是否减轻刑事处罚等。

甘律师通过剖析著名的“中兴通讯案”和“西门子案”，强调了企业合规建设的必要性。通过解读最高人民检察院、司法部等多部委下发的《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》、深圳宝安区司法局《关于企业刑事合规独立监控人选任及管理规定（试行）》以及浙江省岱山县人民检察院《涉企案件刑事合规办理规程（试行）》等文件规定，预测了刑事合规将普遍在企业涉嫌犯罪的司法活动中予以应用。

接着，事务所专业刑辩律师陈武连通过我国已经公开的刑事合规案例进行解读分享。他从我国合规制度探索阶段讲起，深入剖析了我国2015年“合规不起诉第一案”， 2016年“企业刑事合规抗辩第一案”，把刑事合规制度的作用、效果讲得简单明了。

在总结时，陈律师说，从2021年6月及12月最高检发布的两批共10件企业合规典型案例可以看出，检察院主导的刑事合规模式不断强化，第三方评估监督机制作用明显。2021年8月，最高检党组明确了非试点地区也可以在法律框架内探索推进企业合规改革，表明我国刑事合规制度进入了体系化、制度化的发展阶段。

分享会第三部分，事务所合伙人、合规部主任石军为大家作了“推进刑事合规建设之律师视角”主题分享。他以律师的视角，就刑事合规与政策依托之间的关系、律师如何在刑事合规中有效开展工作等问题进行了深入浅出的分析。

石律师从习近平总书记在2018年11月1日主持召开的民营企业座谈会上的“民营企业家要讲正气、走正道，做到聚精会神办企业、遵纪守法搞经营，在合法合规中提高企业竞争能力。”重要讲话中悟出党和国家对企业合规的重视与期盼；从2020年12月25日最高人民检察院召开的企业合规试点工作座谈会提出要“以检察履职助力构建有中国特色的企业合规制度”中理解出刑事合规在未来司法活动中的普遍性与重要性。

针对当前刑事合规制度模式，石律师表明现行模式是检察机关主导，企业（企业家）、律师事务所、第三方评估机构等各方参与的合规不起诉。在具体的实施阶段又可划分为案前合规与案发合规。

在讲到推进刑事合规建设中律师的角色时，他认为律师“大有可为”。律师要从刑事辩护出发，以实战体现专业性。律师要有刑、民综合办案的专业能力。在针对企业日常经营管理的刑事合规业务中，律师要从帮助委托人识别刑事风险做起，做好风险评估，拟定合规方案，推动合规方案的执行与调整，作出符合企业发展要求的合规报告，通过帮助企业建立刑事合规制度，将企业风险防控常态化、制度化。