泽丰资讯 | 我所企业合规研究中心开展第六期专业研讨会

一、该份征求意见稿的适用范围

适用于中小微企业自身开展合规管理体系有效性评价，以及第二方、第三方对中小微企业合规管理体系有效性的评价。

二、评价内容

合规管理机构设置与职责配置、合规风险识别、合规风险监控、合规风险应对、合规管理优化、合规文化建设等方面。

三、机构设置和职责配置

中型企业一般应设合规管理部门，小微企业应配备至少一名合规专员，合规专员应当由具备合规管理资质的人员担任，可以聘请兼职的企业合规师或律师。

四、合规风险识别

风险评估和分级机制，包括根据风险发生的概率和影响程度，对合规风险进行评估和分级的机构、方法、制度和流程。

五、企业合规风险应对机制

包括企业根据合规评估和分级结果，设置合规风险责任人、应对措施、应对流程，记录与沟通机制、监督与检查机制，以及针对突发合规事件的应对预案。

逐条解读文件后，企业合规研究中心成员发表了各自的学习心得，并就相关问题展开热烈讨论。

企业合规研究中心的青年律师纷纷表示，该份文件作为行业指引，提供了企业合规的行为规范，但相关从业人员“要求具备中国中小企业合规专业委员会授予的证书”这一规定的效力问题，以及该《征求意见稿》的架构逻辑及有效性评价等方面都还需进一步明确及完善。

思维碰撞，畅所欲言，全体成员均获益匪浅！

精研专业，求真务实。我所企业合规研究中心将继续秉承专业、极致、团结、务实的理念，打造企业合规法律服务品牌！